前言
本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本标准代替SB/T 10538—2009《文物艺术品拍卖规程》。
本标准由中华人民共和国商务部提出。
本标准由全国拍卖标准化技术委员会(SAC/TC 366)归口。
本标准主要起草单位：中国拍卖行业协会文化艺术品拍卖专业委员会、文化部文化市场司、国家文物局博物馆与社会文物司。
本标准主要起草人：刘幼铮、刘莹、余锦生、李蕊、金瑞国、杨宝京、刘尚勇、何小平、承载、甘学军、刘志坚、谢晓冬。
本标准的历次版本发布情况为：
——SB/T 10538—2009
文物艺术品拍卖规程
1范围
本标准规定了文物艺术品拍卖的主要程序及基本要求。
本标准适用于各类文物艺术品拍卖活动。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
SB/T 10641拍卖术语
SB/T 10692拍卖师操作规范
3术语和定义
SB/T 10641界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1拍卖当事人 parties to auction
参与拍卖活动的拍卖人、委托人、竞买人、买受人。
3.2拍卖图录catalogue
拍卖人于拍卖日前制作、对拍卖标的进行介绍的图片或者文字资料。
3.3预展 preview
拍卖人依法对拍卖标的进行的公开展示活动。
3.4委托竞投 absentee bid
竞买人委托拍卖人在拍卖现场为其代为传递竞买信息的行为。
3.5审定 review and decide
拍卖人通过对文物艺术品的审看、研究，决定其是否适合拍卖的过程。
4拍卖标的征集
4.1拍卖人不应征集法律、行政法规禁止买卖的标的。
4.2拍卖标的征集应与拍卖人的拍卖资质、经营范围相符。
4.3拍卖人在征集拍卖标的前可通过媒介对其征集活动进行宣传，主要宣传内容包括：
——征集时间；
——征集地点；
——征集范围；
——联络方式。
4.4拍卖人征集拍卖标的时，应安排与征集品类相应的专业人员参加现场征集活动，携带加盖公章的 拍卖人营业执照复印件或者相关证明。
4.5拍卖人境外征集拍卖标的时，应遵守国家关于文物艺术品的进出境管理相关规定。
5拍卖委托
5.1委托拍卖合同的签订
拍卖人接受委托人的拍卖委托的，应与委托人签订书面委托拍卖合同（参见附录A）。
拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，拍卖人应要求委托人提供身份证明：
a） 委托人为自然人的，应提供有效身份证或者护照或者中华人民共和国政府认可的其他有效身份 证件。
b） 委托人为法人或者其他组织的，应提供有效注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授 权委托证明文件。
c） 代理人委托拍卖标的的，应提供授权委托书和委托人、代理人的有效身份证件。授权委托书应 载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和有效期。
拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，有权要求委托人提供拍卖标的的所有权证明或者依法可以处 分该拍卖标的的证明及其他资料，并有权要求委托人说明该拍卖标的的来源和瑕疵，标的瑕疵应以书面 形式提供。
拍卖人与委托人应准确、清晰、完整填写委托拍卖合同的各项内容，有附件的委托拍卖合同应在附 件中注明主合同编号。
委托拍卖合同至少一式三份，由拍卖人财务部门、业务部门和委托人分别留存。
委托拍卖合同确需修改时，可直接在原合同上进行修改，或者签订补充协议。直接在原合同上进行 修改的，合同修改处应由合同双方签字或者签章确认。
5.2委托拍卖合同的管理
拍卖人应建立委托拍卖合同管理制度。
委托拍卖合同管理制度内容应包括：
——合同印制；
——合同领取；
——合同签订；
——合同核对；
——合同修改；
——合同丢失处理；
——合同保密；
——合同保管等。
5.3拍卖标的的交付时间
委托拍卖合同签订时，委托人应当场向拍卖人交付拍卖标的。
委托拍卖合同签订时，委托人应当场向拍卖人交付拍卖标的。
不能当场交付拍卖标的的，双方应另行约定交付时间及方式。
5.4拍卖标的的保险与保管约定
委托人将拍卖标的交付拍卖人后，双方应就保险或保管事宜进行书面约定。
6拍卖标的的审定与审核
6.1委托拍卖合同签订前，拍卖人应对征集的拍卖标的进行初审，根据初审结果决定是否接受委托。
6.2委托拍卖合同签订后，拍卖人应对拍卖标的进行审定，审定时宜制作审定记录：
a） 未通过审定的，拍卖人应告知委托人，并与其解除该标的的委托拍卖合同；
b） 通过审定的，拍卖人应依法履行行政审核程序，并依据审核意见进行拍卖。
7拍卖标的的保管
7.1库房基本设施
库房应按照国家相关安全标准和管理规定安装影像采集、报警和消防系统，满足各类拍卖标的的防 火、防盗、防水、防尘、防虫等基本保管条件。
7.2库房管理制度
拍卖人应至少建立以下库房管理制度：
——拍卖标的存放、盘点和移交制度；
——拍卖标的进出库制度；
——拍卖标的运输包装制度；
——库房设备、设施检修制度；
——人员进出库制度。
8拍卖图录的制作
8.1拍卖活动举办前，拍卖人应制作拍卖图录,以便相关各方了解拍卖活动以及拍卖标的的基本情况。
8.2拍卖图录的内容应符合政府行政主管部门的审核意见。
8.3拍卖图录一般包括以下内容：
——拍卖活动名称；
——预展以及拍卖的时间和地点；
——拍卖规则等相关各方应知悉的内容；
——委托竞投授权书文本；
——拍卖人联络方式等信息；
——拍卖标的基本情况以及特别说明。
8.4全部拍卖标的应刊印于拍卖图录，拍卖图录应包括拍卖标的基本情况并可根据需要配附图片，图 片能够反映拍卖标的的基本状况。
注：拍卖标的基本情况一般包括标的名称、署名及署名者生卒年、年代，以及标的形式、质地、尺寸、参考价等 内容。
8.5对委托人提供的瑕疵情况，拍卖人应通过拍卖图录文字或现场说明的方式予以公示。
8.6拍卖人可制作有关拍卖标的状态的资料，作为拍卖图录的补充。
9拍卖会的实施
9.1申报与备案
拍卖会举办之前，拍卖人应根据有关法律、行政法规的要求完成向有关行政主管部门的拍卖会申报、 备案工作。
9.2拍卖公告
拍卖人应于拍卖日七日前发布拍卖公告。
拍卖公告应包括以下内容：
——拍卖的时间和地点；
——拍卖标的或者拍卖场次；
——拍卖标的的预展时间和地点；
——参与竞买应当办理的手续；
——拍卖人及联系方式；
——需要公告的其他事项。
9.3拍卖标的预展
9.3.1预展要求
拍卖人应在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件以及有关资料。
拍卖标的的展示时间不应少于两日。
预展场地应符合国家有关会场公共安全的要求，并建立现场安全管理制度。
展板、展架、灯具等应符合国家安全标准。
9.3.2展场布置
拍卖人可选择专业机构负责展区设计和展场布置工作。
展场布置应满足标的展示、客户接待、业务服务等需求，在展场内可设置：
展场布局图；
——计算机系统；
——通讯系统；
——影像采集系统；
——咨询接待处；
——媒体接待处；
——图录资料发放处；
——竞投登记处；
——委托竞投处；
——结算处等。
9.4竞买人登记
9.4.1竞买人为自然人的，应提供本人有效身份证件。
竞买人为法人或者其他组织的，应提供有效的注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权 委托证明文件。
竞买人委托他人代为办理竞买登记手续的，代理人应出具授权委托书和竞买人、代理人的有效身份 证件。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效 期。
拍卖人应核对竞买人及其代理人的有效身份证件，并复制留存。
9.4.2拍卖人和竞买人应签署竞买协议（参见附录B）。
竞买协议文本的内容包括：
——竞买人和拍卖人的基本情况；
——竞买牌号；
——双方在拍卖活动中的主要权利和义务；
——拍卖规则。
9.4.3竞买号牌为竞买人参与拍卖的唯一凭证。
竞买人应妥善使用、保管竞买号牌,;如有丢失，应及时通知拍卖人。
9.5委托竞买和委托竞投
9.5.1竞买人可自行参加竞买，也可委托其代理人参加竞买，竞买结果以及相关法律责任由竞买人承 担。
9.5.2竞买人委托拍卖人代为竞投的，竞买人应采用委托竞投授权书（参见附录C）的形式向拍卖人提 出委托竞投的请求。
拍卖人接受竞买人委托竞投请求的，应在拍卖现场设置委托竞投席，为竞买人提供代为传递竞买信 息的服务。
采用电话委托竞投的，竞投过程宜做录音或记录。
记录内容至少包括：
——竞投通话时间；
——最高出价；
——竞买结果。
9.6拍卖现场
9.6.1会场要求
拍卖会场布置应符合国家有关会场公共安全的要求，并建立现场安全管理制度。
拍卖会场可设置如下岗位：
现场指挥；
——联络协调；
——客户接待；
——新闻报道；
——财务结算；
——拍品提取；
——设备运行；
——安全保卫；
——后勤保障。
拍卖人应根据拍卖标的状况和竞买号牌的发放数量合理布置拍卖会场。
拍卖人应在拍卖会场设置投影系统和影像采集系统。
拍卖人可根据需要设立委托竞投席。
9.6.2拍卖主持
拍卖师应按照执业规定和SB/T 10692的要求主持拍卖活动。
9.6.3拍卖成交
竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。
拍卖成交后，买受人和拍卖人应签署成交确认书（参见规附录D）。
9.6.4拍卖笔录
拍卖人进行拍卖时，应按照有关法律法规制作拍卖笔录。
9.7拍后备案
拍卖会结束后,拍卖人应根据有关法律、行政法规的要求完成向相关行政管理部门的拍后备案工作。
10拍卖结算与拍卖标的交付
10.1买受人结算
拍卖成交后，买受人凭成交确认书、竞买保证金收据办理结算事宜。
买受人委托他人代为办理结算手续的，代理人应出具买受人的授权委托书。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。 拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。
10.2委托人结算
拍卖人收到买受人支付的价款后，应按照约定与委托人结算。
委托人委托他人办理结算事宜时，代理人应出具委托人的授权委托书。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。 拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。
拍卖人应根据国家有关税务规定履行代扣代缴义务。
10.3买受人提取拍卖标的
买受人持拍卖标的提取凭证办理提取手续。买受人提取拍卖标的后，拍卖人应当场收回拍卖标的提 取凭证。
买受人委托他人提取拍卖标的时，代理人应出具买受人的授权委托书以及拍卖标的提取凭证。 授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。 拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复制留存。
10.4拍卖标的退还
拍卖标的未上拍或者未成交，拍卖人应通知委托人凭有效身份证件以及相关凭证办理退还手续，领 取拍卖标的。
委托人委托他人办理领取事宜时，代理人应出具委托人的授权委托书。
授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、身份证件种类以及号码、代理事项、代理权限和有效期。 拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复制留存。
11争议的解决途径
参与拍卖活动的拍卖当事人产生争议时，可采取以下解决途径：
a） 协商和解；
b） 申请第三方调解；
c） 有仲裁约定的，申请仲裁；
d） 向人民法院提起诉讼。
12拍卖档案的管理
12.1档案资料的内容
档案资料内容应完整、准确，至少包括：
a） 委托拍卖合同、委托人提供的对拍卖标的享有所有权或者处分权的证明以及其他资料、委托人 提供的有关拍卖标的瑕疵情况、证照复印件等，拍卖标的的保管、保险、交付等事项的有关资 料；
b） 拍卖公告，包括刊登公告的报纸等新闻媒介发布载体以及广播、电视的公告刊登证明；
c） 拍卖标的资料，包括拍卖图录、与拍卖标的相关的各类图片、文字资料、审定记录，以及有关 部门的批复文件；
d） 预展以及拍卖现场的影像、录音、文字资料；
e） 竞买登记文件，包括竞买协议、竞买人的身份证明复印件、委托代理竞买授权书，以及代理人
的身份证件复印件；
f） 拍卖规则、注意事项、重要声明等；
g） 成交确认书、拍卖笔录、委托竞投授权书；
h） 有关拍卖业务经营活动的完整账簿和其他有关资料。
12.2档案资料的管理
拍卖人应建立档案管理制度。
拍卖人可自行选择以下档案管理方式：
——以拍卖会为单元将上述档案内容资料整理存档；
——以档案的各项内容为单元，按照年度、季度或月度分类存档。
拍卖档案应当真实、准确、完整，并符合下列管理要求：
——专人管理；
——专用位置；
——建立档案目录和编号，查阅便捷。
12.3档案保管期限
拍卖人应妥善保管档案资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不应少于五年。